证券私募基金管理人（以下简称“管理人”）的合规自查是防范监管风险、维护投资者权益、保障业务稳健运行的核心环节。结合中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）及配套指引（如《私募基金管理人登记指引第1-3号》）、中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）自律规则（如《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》）等要求，以下为管理人合规自查的全维度内容清单，覆盖登记备案、募集运作、信息披露、内控风控、人员管理等核心环节，供管理人参考执行（完整版请下载附件：注册会员可免费下载）。
（依据：《登记备案办法》《私募基金管理人登记指引》及协会公示要求）
自查项目 | 检查内容 | 检查依据 | 自查结果（√/×/需整改） |
1. 管理人登记信息完整性 | 名称、经营范围是否符合《登记备案办法》要求（如含“私募基金”“私募基金管理”等字样）；实缴资本是否不低于1000万元（或符合协会对专门投资机构的其他要求）；- 注册地址与实际办公地址是否一致；股权结构是否清晰（无代持、无境外身份股东未披露）；高管及从业人员是否在协会完成登记。 | 《登记备案办法》第6-10条、第20-22条；协会《私募基金管理人登记须知》。 | |
2. 高管资质与兼职合规性 | 法定代表人、执行事务合伙人及其委派代表、投资高管是否具备5年以上投资管理相关从业经验，合规风控负责人是否具备3年以上相关从业经验（如投资、法律、会计等）；高管是否存在兼职（需符合协会“最多在2家机构兼职”限制，且兼职机构需为非竞争关系）；高管是否取得基金从业资格。 | 《登记备案办法》第8-9条、第24-25条；协会《私募基金高级管理人员任职管理办法》。 | |
3. 内控与合规制度建设 | 是否建立覆盖投资、募集、风控、合规、信息披露等全流程的内部控制制度；合规风控负责人是否独立履职（未兼任投资、销售等业务岗位）；是否制定《风险控制制度》《投资决策委员会工作规则》《信息披露制度》等专项制度。 | 《私募投资基金管理人内部控制指引》第4-6条；协会《私募基金管理人登记指引第3号》。 | |
4. 重大事项变更报告 | 最近1年内是否发生重大事项变更（如名称、股权、实际控制人、注册资本、高管变更等）；变更后是否在30个工作日内向协会提交变更申请，如需并上传法律意见书。 | 《登记备案办法》第47-48条；协会《私募基金管理人重大事项变更登记指引》。 |
（依据：《私募投资基金募集行为管理办法》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》）
自查项目 | 检查内容 | 检查依据 | 自查结果（√/×/需整改） |
1. 募集对象与渠道合规性 | 投资者是否均为“合格投资者”（金融资产≥300万元或年收入≥50万元，单只基金起投金额≥100万元）；是否通过非公开方式募集（未通过公开广告、社交媒体、讲座论坛等公开渠道宣传）；募集渠道是否合法（仅限管理人直销或持牌代销机构代销）。 | 《募集行为管理办法》第2-4条、第15条；《私募投资基金监督管理暂行办法》第14条。 | |
2. 募集材料真实性与完整性 | 募集推介材料（如基金合同、招募说明书）是否包含基金基本信息、投资策略、风险揭示、费用结构等内容；风险揭示书是否由投资者签字确认（需明确“投资本金可能损失”“不保证收益”等核心风险）；是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏（如夸大历史业绩、隐瞒关联交易）。 | 《募集行为管理办法》第16-17条；《私募投资基金信息披露管理办法》第14条。 | |
3. 适当性管理落实情况 | 是否对投资者风险承受能力进行评估（使用协会认可的测评问卷）；基金风险等级与投资者风险承受能力是否匹配（如C5级投资者可购买R5级产品）；是否留存投资者确认适当性的书面记录（如录音、录像、签字文件）。 | 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》第6-8条、第12条。 | |
4. 资金募集流程规范性 | 是否通过专用账户募集资金（与自有资金、其他基金财产严格隔离）；募集期间是否未挪用、侵占投资者资金；认购/申购/赎回流程是否符合合同约定（如冷静期、回访确认）。 | 《募集行为管理办法》第12-14条、第29条；《私募投资基金合同指引》。 |
（依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券投资基金法》《私募投资基金合同指引》）
自查项目 | 检查内容 | 检查依据 | 自查结果（√/×/需整改） |
1. 投资范围与策略一致性 | 实际投资标的是否与基金合同约定的投资范围一致（如私募证券基金是否投资于股票、债券、期货等公开市场证券，未违规投向非标资产、股权、房地产等）；投资策略是否与宣传材料一致（如未擅自变更“股票多头”策略为“衍生品套利”）。 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条；《私募投资基金合同指引》第3条。 | |
2. 资金使用与估值合规性 | 基金财产是否独立运作（未与管理人自有资金、其他基金财产混同）；估值方法是否符合合同约定（如股票按收盘价、未上市股权按评估价）；是否存在通过关联交易（如与管理人关联方交易）虚增净值、利益输送等行为。 | 《证券投资基金法》第5条；《私募投资基金估值业务指引》。 | |
3. 杠杆与流动性管理 | 基金总资产是否超过净资产的200%（分级基金不超过140%）；是否存在违规使用杠杆（如通过融资融券、场外配资放大投资）；- 流动性管理是否符合要求（如开放式基金需每日开放赎回，封闭式基金需明确锁定期及展期程序）。 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条；协会《私募投资基金备案须知》。 | |
4. 信息披露及时性与准确性 | 是否按规定向投资者披露净值、投资运作情况、重大事项（如持仓超过20%的单一标的、管理人变更等）；披露内容是否真实、准确、完整（如未隐瞒亏损、未虚构底层资产）；是否通过协会指定的信息披露备份系统报送数据。 | 《私募投资基金信息披露管理办法》第11-16条；协会《私募投资基金信息披露内容与格式指引》。 |
（依据：《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金风险控制指引》）
自查项目 | 检查内容 | 检查依据 | 自查结果（√/×/需整改） |
1. 风险控制体系有效性 | 是否建立覆盖投资、研究、交易、运营的风险控制流程；是否设置独立的风控部门（合规风控负责人不得从事投资业务）；是否定期进行风险评估（如季度风险排查、年度全面审计）。 | 《内部控制指引》第4-6条、第12条；《私募投资基金风险控制指引》第3-5条。 | |
2. 信息隔离与保密管理 | 是否建立信息隔离墙制度（如投资、研究、交易部门信息独立）；核心投资信息（如未公开持仓、交易策略）是否严格保密（未泄露给无关人员或外部机构）；电脑系统、文件资料是否设置访问权限（防止越权查看）。 | 《内部控制指引》第20-21条；《私募投资基金监督管理暂行办法》第26条。 | |
3. 压力测试与应急预案 | 是否针对极端市场情形（如股灾、流动性枯竭）开展压力测试；是否制定应急预案（如市场剧烈波动时的减仓策略、投资者赎回应对方案）；应急预案是否定期演练（每年至少1次）。 | 《私募投资基金备案须知》；协会《私募基金管理人风险防控指引》。 |
（依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》《劳动合同法》）
自查项目 | 检查内容 | 检查依据 | 自查结果（√/×/需整改） |
1. 从业人员执业合规性 | 员工是否取得基金从业资格（投资、研究、交易等核心岗位必须持有）；是否存在“挂名”“兼职”行为（如高管未实际履职、员工同时在竞争机构任职）；是否遵守“静默期”规定（离职后3个月内未加入竞争机构）。 | 《登记备案办法》第24-25条；《私募投资基金从业人员管理办法》。 | |
2. 档案管理规范性 | 基金合同、募集材料、交易记录、估值报告等重要文件是否保存至少10年（自基金清算终止之日起）；档案是否分类归档（如募集档案、投资档案、运营档案）；电子档案是否采取加密存储（防止丢失或篡改）。 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》第26条；《私募投资基金合同指引》。 |
1. 问题整改：对自查中发现的问题（如登记信息不实、募集材料虚假、投资运作违规等），需制定整改方案，明确责任人和完成时限，确保1个月内完成整改（重大问题需向协会报告）。
2. 制度优化：针对反复出现的问题（如内控漏洞、人员资质不足），修订完善内部制度（如《募集管理办法》《投资决策制度》），强化制度执行。
3. 持续合规监测：建立月度/季度合规自查机制，通过系统监控（如资金流水监控、持仓集中度监控）和人工核查相结合，确保日常运作符合监管要求。
证券私募基金管理人的合规自查需覆盖“登记-募集-投资-运作-退出”全生命周期，核心是确保业务全流程符合法律法规、自律规则及合同约定。管理人应建立“制度+流程+技术”三位一体的合规体系，通过定期自查、及时整改，切实防范法律风险、声誉风险和操作风险，实现可持续发展。